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信托文化 | 信托從業人員需要遵守哪些職業操守?
2022-03-11

信托文化 | 信托從業人員需要遵守哪些職業操守?

 

       黨的十九大報告指出:“文化是一個國家、一個民族的靈魂。文化興國運興,文化強民族強。沒有高度的文化自信,沒有文化的繁榮興盛,就沒有中華民族偉大復興?!蔽幕峭苿右粋€行業穩健發展的動力之源,文化約束著一個行業各個參與主體的行為規范。由此可見,“信托文化”是信托公司轉型發展的源動力,而信托文化的核心在于“受托人責任”。

信托行業因其私募特性,并不為大眾所熟悉。為了讓投資者了解更多信托知識,東莞信托從中國信托業協會和中國銀行保險報聯合編制的《信托知識百問百答》中,精選出知識點,形成不同主題內容合集,旨在普及金融智慧,踐行投資者教育責任。

       本期為信托知識精選第四十九期,主要為大家普及信托營銷從業人員的基本要求及需要遵守的職業操守。

 

 

本期關鍵詞:企業并購、盡職調查

 

信托公司的營銷人員需要滿足哪些基本條件?      

答:信托公司營銷人員首先需要滿足信托從業人員的基本條件,包括:

(1)具有完全民事行為能力;

(2)具有能夠滿足任職工作崗位要求的專業知識或能力;

(3)最近三年內未因故意犯罪受過刑事處罰或者中國銀保監會等金融監管機構的重大行政處罰;

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(4)未被中國銀保監會等金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿;

(5)中國銀保監會規定的其他條件。

還應符合以下基本條件:(1)充分了解相關法律法規和監管規定,尤其是消費者權益保護、反洗錢、反恐怖融資、反商業賄賂等內容;(2)具備必要的專業知識,能夠清晰了解并向投資者完整、準確傳遞信托產品的各類信息及風險,合規營銷;(3)中國銀保監會規定的其他條件。

 

信托從業人員在展業過程中,需要遵守哪些職業操守?

答:信托從業人員根據信托精神,需要遵守的職業操守有:

(1)誠實信用。信托從業人員應當以高標準職業道德規范行事,品行正直,恪守誠實信用,積極配合監管部門工作,不得利用執業便利謀取不正當利益,不得誤導消費者,不得損害公司利益。

(2)守法遵規。信托從業人員在開展信托業務時應當知法守法,維護國家利益和金融安全,切實遵守行業相關法律法規、行業自律規范以及所在機構的規章制度,服從國家宏觀調控政策,維護大局。

(3)恪盡職守。信托從業人員應當勤勉謹慎,切實履行崗位職責,履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務,自覺維護所在機構的形象和聲譽,不得代人履職或將工作委托他人。

4)專業勝任。信托從業人員應當具備崗位所需的專業知識、資格和能力,規范操作、熟練掌握業

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務技能,加強學習,提升業務水平。

5公平公正。信托從業人員應堅持公平合理、客戶利益至上的原則,公平對待客戶,回避利益沖突。

6)信息保密。信托從業人員應保守所在機構商業秘密,保護客戶信息和隱私,妥善保管客戶資料,不得泄密以謀取不正當利益。

 

來源:根據中國信托業協會和中國銀行保險報聯合編制的《信托知識百問百答》整理

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